Nadex禁止成员披露未公开的犯罪记录

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IG Group Holdings plc(LON:IGG)的子公司北美衍生品交易所(Nadex)已发布通知,禁止其成员之一从事未公开的犯罪记录。

Nadex合规部在收到Nadex第三方背景服务提供的有关其近期犯罪记录的信息后,对成员Kenneth Gilmore进行了调查。具体而言,合规部获悉,吉尔莫尔(Gilmore)被德克萨斯州西区美国检察官办公室起诉,罪名是七项电汇欺诈。

经调查,合规部发现从2008年一直持续到2016年,吉尔莫尔(Gilmore)担任麦地那湖改善协会的财务主管。根据起诉书,吉尔莫尔于2008年左右开始,一直持续到2016年左右,直到此后,才制定了一项计划,以虚假借口,陈述和诺言欺诈麦迪纳。此外,起诉书还指控吉尔莫尔从麦地那偷走了约22万美元,并将这些盗窃行为作为他的计划的一部分加以掩饰。

2019年4月2日,吉尔莫尔承认一项电汇欺诈罪。2019年9月4日,吉尔莫尔被判处27个月监禁,随后进行有期徒刑三年的监督释放,并被勒令支付177,000.00美元的赔偿金。

在担任Nadex会员期间,Gilmore未能及时告知Nadex他是上述犯罪案件的当事人,并随后因一项电汇欺诈罪而认罪。此外,当吉尔莫尔(Gilmore)没有回应合规部关于主题警报中提出的指控的信息请求时,他没有遵守纳迪斯(Nadex)的调查。

Nadex已确定Gilmore在未及时向Nadex告知上述刑事定罪和处罚时违反了Nadex规则3.3(d)(ii)和(v)。此外,合规部得出的结论是,Gilmore在未能配合合规部有关刑事定罪的调查时违反了《纳德斯会员协议》第3.3(a)条以及《会员确认和授权》第(h)节的规定。

由于上述违规行为,肯尼思·吉尔莫尔(Kenneth Gilmore)的Nadex会员资格被撤销,他的帐户被终止,他被永久禁止直接在Nadex Markets上进行交易,无论是直接为他自己的帐户还是通过中介或代表其作为授权商人任何其他帐户。

该通知将于2020年9月14日生效。

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