瑞士信贷的观察活动促使FINMA启动执法程序

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瑞士监管机构将在银行的观察和安全活动范围内追查违反监管法的迹象。

瑞士人

瑞士金融市场监管局FINMA在其观察活动中针对瑞士信贷发起了执法程序。

在此之前,任命了一名审计师以对瑞士信贷的观察活动进行调查。审核员的调查现已完成。FINMA已针对该银行启动了执法程序,在该程序中,它将针对银行的观察和担保活动,特别是如何记录和控制这些活动的问题,寻求违反监管法律的迹象。

通常,此类程序可能需要花费几个月的时间。

瑞士信贷对Finma今天的公告表示:

“瑞士信贷注意到芬玛今天宣布的关于“观察事项”的公开执法程序的决定。瑞士信贷将继续与Finma充分合作,并决心支持这一努力,以确保对这一事件进行全面而迅速的总结,并汲取教训。瑞士信贷董事会和执行委员会均同意并明确声明,对员工的观察并非瑞士信贷文化的一部分。直到Finma提出调查结果后,在此阶段才能作进一步评论。”

此事与当时执行局委员彼得·戈尔克(Peter Goerke)的观察有关。他于2019年2月被瑞士信贷银行(Credit Suisse)委托第三方公司对其进行了为期几天的观察。

瑞士信贷(Credit Suisse)在2019年12月表示,其董事会已进行内部调查,并在Homburger AG的支持下对此事进行了外部调查。

调查的结论是,执行委员会前任委员皮埃尔·奥利维尔·布埃(Pierre-OlivierBouée)发布了任务,要求对彼得·戈尔克进行观察。与伊克巴尔·汗(Iqbal Khan)一样,这种观察是通过中介进行的。

在Iqbal Khan案之后,董事会和Homburger均提出质询时,负责人在被问及任何其他意见时并未如实回应,也没有透露Peter Goerke的意见。此外,在组织和执行Peter Goerke的观察时,他们注意不要在银行的系统中留下任何可识别的痕迹。

瑞士信贷当时指出,Homburger的新调查没有发现任何迹象表明集团首席执行官Tidjane Thiam,执行董事会其他成员或董事会成员对彼得·高尔克的观察有任何了解,直到媒体报道它。

瑞士信贷强调,董事会认为彼得·高尔克的观点是不可接受的,完全不适当的,并补充说,这一行动以及随后对伊克巴尔·汗的观察与董事会所倡导的瑞士信贷的企业文化不符。董事会向彼得·高尔克(Peter Goerke)表示歉意。

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