晓春

09-04 10:51

澳洲ASIC监管的下AR牌照适合谁来申请

在过去数年,为迎合国内投资者的喜好(13185100301)很多新兴投资公司热衷于英国FCA或澳洲ASICAR牌照因在复杂多变的寰球监管及行业混乱发展背景下他们急于需要FCAASIC做背书以获取投资者的信任以此期望在行业竞争日趋激烈的环境下迅速开疆拓土

下面晓春就为大家简单介绍一下澳洲ASIC监管下的AR牌照。

ASIC是一个独立的政府机构,并依法对全澳金融体系、金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。ASIC2001年根据议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》成立。澳洲ASIC牌照作为一个含金量很高的牌照,是许多大平台和交易所的必备牌照之一,能证明平台的实力并更好地获得客户的任何。

ASICAR指的是那些由受ASIC监管公司(这里我们称之为委托主体)授权行事的公司或个人,该公司或个人并不直接受ASIC监管。澳洲ASIC牌外滙照受澳大利亚证券和交易委员会监管,在行业内认可度很高。由于严格的监管力度和高申请门槛,决定了它的高含金量。澳洲ASIC牌照,需要缴纳高昂的保证金,需要在当地实际运营。属于全监管类牌照,不属于离岸监管。

通常来说,成为AR的个人不需要获得A S I C的授权。不过,成为AR的公司则按照运营模式的不同,可能需要获得授权。这取决于这个AR是否有自己独L立的运营和业务、如何处理客户交易、以及从主体经纪商获得多少权限。

ASIC监管下AR的运营

AR大致上可以分为两种,一种是介绍型ARintroducer appointed representative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商。还有一种是独立运营的AR独立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英國有注册合法的公司,有运营办公室。

由于主体经纪商对AR的所有活动负责,AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到澳大利亚ASIC的监管,那么AR的客户也可以享受到ASIC的保护。

ASIC有关AR的制度

澳大利亚的监管框架很大程度上模仿了英國,AR的定义几乎一致,即代表澳大利亚金瀜服务牌照(AFSL)持有方提供特定金瀜服务的授权代表。

谁可以成为AR

ASIC监管下的AR可以是个人,可以是公司,也可以是合作伙伴和受托人。信托基J金无法成为AR,不过基J金的受托人可以获得AR授权。ASIC监管下的AFSL持有方无法称为另一家公司的AR

分授权

ASIC制度下,AR为提供金瀜服务,还会对其内部主管和员工进行分授权,这种授权需要获得AFSL持有方的同意。在这种情况下,进行“分授权”的AR被称为“授权人”。

一个人可以获得2个及以上的AFSL持有方的AR授权,但是他必须向这些AFSL持有方公开其它主体经纪商,并征得它们互相之间的同意。

关于澳洲ASIC AR牌照就介绍到这里,想要了解更多可以关注我哦——晓春


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